Senior Referent Compliance - FATCA / CRS m/w/d (Compliance-Manager/in)

ARBEIT
Senior Referent Compliance - FATCA / CRS m/w/d (Compliance-Manager/in) in Frankfurt am Main

Senior Referent Compliance - FATCA / CRS m/w/d (Compliance-Manager/in) en Frankfurt am Main, Deutschland

Oferta de empleo como Compliance-Manager/in en Frankfurt am Main , , Deutschland

Descripción del puesto

 
Machen Sie Ihren nächsten Karriereschritt bei einer Bank, in der Sie Ihre weitere Zukunft und die Zukunft der Genossenschaftsbanken erfolgreich gestalten können. Die DZ BANK ist die zweitgrößte Geschäftsbank Deutschlands, Spitzeninstitut der Genossenschaftlichen FinanzGruppe Volksbanken Raiffeisenbanken, Zentralbank für rund 800 deutsche Genossenschaftsbanken und hat die Holdingfunktion für die Unternehmen der DZ BANK Gruppe. Wir sind ein leistungsfähiger Arbeitgeber, der Ihnen neue spannende Herausforderungen bietet. Der digitales Denken und Eigeninitiative schätzt. Der fordert und fördert. Der Innovationen voran treibt und an stetigen Wandel glaubt. Und der besonders partnerschaftlich denkt und arbeitet - denn wir gestalten Erfolg gemeinsam, gerne mit Ihnen.
Das erwartet Sie

- Als Senior Referent (m/w/d) gewährleisten Sie ein wirksames FATCA- / CRS-Compliance-Management-System für die DZ BANK.
- In diesem Zusammenhang führen Sie Kontrollen durch und überwachen die Umsetzung neuer Anforderungen zu FATCA / CRS.
- Sie optimieren das Kontrollumfeld zur Sicherstellung des IKS im Kontext von FATCA / CRS und bearbeiten Anfragen unserer Fachbereiche.
- Als Ansprechperson der zweiten Linie stehen Sie der ersten Linie in allen Fragen rund um FATCA / CRS zur Seite - zudem unterstützen Sie die Verantwortlichen aus der Genossenschaftlichen FinanzGruppe Volksbanken Raiffeisenbanken bei Anliegen zu diesem Thema.
- Das Überprüfen der Leistungsanforderungen an das Auslagerungsunternehmen steht ebenso auf Ihrer Agenda wie das Auslagerungscontrolling im FATCA- / CRS-Umfeld.
- Nicht zuletzt begleiten Sie relevante Prüfungen, wirken aktiv an unseren Projekten mit und schulen die Facheinheiten.

Das bringen Sie mit

- Erfolgreiches Studium des Wirtschaftsrechts oder der Betriebswirtschaft
- Fundierte Berufspraxis inkl. Kenntnissen in Compliance- und Governance-Strukturen sowie in internen Kontrollsystemen einer Bank, eines ähnlich regulierten Unternehmens oder bei einem auf Risikomanagement in Banken spezialisierten Beratungsunternehmen
- Bewandert im Bankenrecht, insb. in bank- und aufsichtsrechtlichen Rahmenbedingungen, in Vorgaben zu FATCA / CRS sowie Prozessen und Organisationsabläufen zur Einhaltung etwaiger Anforderungen
- Know-how in MS Office
- Verhandlungssicheres Englisch sowie sehr gutes Deutsch in Wort und Schrift


Nur schwerbehinderte oder ihnen gleichgestellte Personen
Europa.eu

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Fecha de inicio

2025-07-01

DZ BANK AG

DZ BANK AG

60325

DZ BANK AG, 60325 Frankfurt am Main, Deutschland, Hessen

DZ BANK AG Logo
Publicado:
2025-02-11
UID | BB-67aaf6a668d33-67aaf6a668d34
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ARBEIT

Compliance-Manager/in

Fachspezialist (w/m/d) Compliance nach WpHG (Compliance-Manager/in)

Frankfurt am Main


Wir suchen Sie als Fachspezialist (w/m/d) Compliance nach WpHG


- Stadt: Frankfurt am Main + mobiles Arbeiten                  
- Erfahrung: Berufserfahren  
- Arbeitsverhältnis: unbefristet
- Vollzeit

Leben Sie mit uns 100 % Frankfurt – als Fachspezialist (w/m/d) Compliance nach WpHG bei der Frankfurter Sparkasse.

Als eine der größten deutschen Sparkassen genießen wir seit mehr als 200 Jahren das Vertrauen unserer Kundschaft in der Metropolregion Rhein-Main. Wir verzahnen bodenständige Tradition und digitales Banking – und das in einem Arbeitsumfeld, in dem Teamorientierung einen der zentralen Werte darstellt. Jede Mitarbeiterin und jeder Mitarbeiter ist ein entscheidender Teil unseres Erfolges, der von Offenheit und Zukunftsorientierung geprägt ist. Weil´s um mehr als Geld geht.

Unser Angebot für Ihre Karriere:

- Damit Sie Leben & Arbeit in Einklang bringen können**: Flexible Arbeitszeiten und 36 freie Tage im Jahr**
- Weil Sie nachhaltig mobil sein möchten: Vergünstigtes Deutschlandticket und finanzieller Zuschuss zum JobRad-Leasing
- Weil wir die “Sparkassen-Familie“ wertschätzen: Kinderbetreuungskostenzuschuss
- Weil Sie es uns wert sind: Attraktive Vergütung in Form von 13 Gehältern und einer variablen Vergütung, Ermäßigungen in Fitnessstudios sowie weitere Corporate Benefits wie Einkaufsrabatte bei namhaften Geschäften
- Weil Leistung eine gute Basis braucht: Bezuschusstes Mittagessen in unserem Betriebsrestaurant oder Sodexo-Essens-Schecks für unsere Filialmitarbeitenden
- Damit Sie erfolgreich vorwärtskommen: Talentförderung für Fach- und Führungskarrieren sowie ein breitgefächertes Seminarangebot

Es erwarten Sie folgende Aufgaben:
- Sie beachten die Einhaltung nationaler und aufsichtsrechtlicher Vorgaben, insbesondere die des WpHG und setzen diese um
- Sie organisieren und überwachen die besonderen Maßnahmen zur Erfüllung der Organisationspflichten nach WpHG
- Sie schaffen und ändern Vertraulichkeitsbereiche, Anordnungen von organisatorischen Maßnahmen, Führung von Insiderverzeichnissen
- Sie überwachen das Verbot des Insiderhandels und das Verbot der Marktmanipulation
- Sie überwachen die Anzeigepflicht von Verdachtsfällen nach § 10 Abs. 1 WpHG
- Sie überwachen die Verhaltensregeln nach den §§ 31 ff. WpHG inkl. Vermögensverwaltung (Wohlverhaltensregeln)
- Sie überwachen die Verhaltensregeln für die Wertpapieranalyse
- Sie überwachen und steuern die Interessenskonflikte und führen eine Beobachtungs- bzw. Sperrliste
- Sie halten sich an die Berichtspflichten gem. §§ 33 Abs. 1 Ziffer 5 WpHG an die Vorstandsmitglieder und den Verwaltungsrat
- Sie überwachen die Einhaltung der Verhaltensregeln für Mitarbeitendengeschäfte einschließlich Erteilung von Zustimmungen und Genehmigungen sowie Festlegung der "relevanten" Mitarbeiter:innen im Sinne von § 33b WpHG
- Sie planen und führen von Vor-Ort-Prüfungen einschließlich der Gespräche mit den Leiter:innen der FinanzCenter, Individualkundenberater:innen, Privatkundenberater:innen, 1822 Private Banking durch
- Sie erstellen selbst Jahresberichte, Risikoanalysen und Überwachungspläne
- Sie stehen im Kontakt mit externen Prüfer:innen, interner Revision und Wertpapieraufsicht

Das bringen Sie mit:
- Sie können ein abgeschlossenes Studium der Wirtschaftswissenschaften (Fachrichtung Banken, Finanzdienstleistungen oder Kapitalmarkt), der Rechtswissenschaften oder einen vergleichbaren Abschluss nachweisen
- Sie haben idealerweise einschlägige Berufserfahrung in einer Complianceabteilung bzw. im Umgang mit den Themen nach WpHG
- Sie verfügen über gute Kenntnisse in der Daten- und Informationsverarbeitung
- Sie haben wünschenswerterweise gute Kenntnisse der Aufbau- und Ablauforganisation einer Bank/Sparkasse sowie deren Geschäftsprozesse

Das sind wir:

Steigen Sie ein in die faszinierende Welt der Finanzen. Ihre Frankfurter Sparkasse hat als Arbeit­geberin einiges zu bieten – einen Job, der Spaß macht, der kommunikativ und nah an den Menschen in der Region ist. Wir bieten Ihnen ein überaus spannendes Aufgabengebiet mit täglich abwechselnden Herausforderungen – immer am Puls der Zeit unserer Wirtschaft im Rhein-Main-Gebiet. Die Frankfurter Sparkasse gehört zu den beliebtesten Arbeitgeberinnen und Arbeitgebern in der Region - mit angenehmen und ausgezeichneten Konditionen.
****
Als öffentlich-rechtliches Kreditinstitut möchten wir einen ausgeglichenen Anteil an Mitarbeiterinnen und Mitarbeitern beschäftigen. Wir begrüßen besonders Bewerbungen von Frauen. Es besteht grundsätzlich die Möglichkeit zur Teilzeitbeschäftigung.

Frankfurter Sparkasse

Frankfurter Sparkasse Logo
2025-02-12
ARBEIT

Compliance-Manager/in

Mitarbeiter (w/m/d) Compliance nach WPHG (Compliance-Manager/in)

Frankfurt am Main


-
Stadt: Frankfurt am Main + mobiles Arbeiten

- Erfahrung: Berufserfahren
- Arbeitsverhältnis: unbefristet
- Vollzeit

Leben Sie mit uns 100 % Frankfurt – als Mitarbeiter:in Compliance nach WpHG bei der Frankfurter Sparkasse.

Als eine der größten deutschen Sparkassen genießen wir seit mehr als 200 Jahren das Vertrauen unserer Kundschaft in der Metropolregion Rhein-Main. Wir verzahnen bodenständige Tradition und digitales Banking – und das in einem Arbeitsumfeld, in dem Teamorientierung einen der zentralen Werte darstellt. Jede Mitarbeiterin und jeder Mitarbeiter ist ein entscheidender Teil unseres Erfolges, der von Offenheit und Zukunftsorientierung geprägt ist. Weil´s um mehr als Geld geht.

Unser Angebot für Ihre Karriere:

- Damit Sie Leben & Arbeit in Einklang bringen können**: Flexible Arbeitszeiten und 36 freie Tage im Jahr**
- Weil Sie nachhaltig mobil sein möchten: Vergünstigtes Deutschlandticket und finanzieller Zuschuss zum JobRad-Leasing
- Weil wir die “Sparkassen-Familie“ wertschätzen: Kinderbetreuungskostenzuschuss
- Weil Sie es uns wert sind: Attraktive Vergütung in Form von 13 Gehältern und einer variablen Vergütung, Ermäßigungen in Fitnessstudios sowie weitere Corporate Benefits wie Einkaufsrabatte bei namhaften Geschäften
- Weil Leistung eine gute Basis braucht: Bezuschusstes Mittagessen in unserem Betriebsrestaurant
- Damit Sie erfolgreich vorwärtskommen: Talentförderung für Fach- und Führungskarrieren sowie ein breitgefächertes Seminarangebot

Frankfurter Sparkasse ist ausgezeichnete Arbeitgeberin (frankfurter-sparkasse.de) (https://www.frankfurter-sparkasse.de/de/home/ihre-sparkasse/benefits.html?n=true&stref=imagetextbox)


Es erwarten Sie folgende Aufgaben:

- Sie unterstützen umfangreich in der regelmäßigen Überwachung der allg. Anforderungen an die Erfüllung der Organisationspflichten und der Verhaltensregeln nach den §§ 80 ff. WpHG insbesondere Stichprobenprüfung der Aufzeichnungspflichten nach § 83 ff. WpHG
- Sie unterstützen bei der Überwachung der Einhaltung der Vorschriften des § 84 WpHG i.V.m. § 10 WpDVerOV, (Single Officer)
- Sie pflegen selbständig bzw. aktualisieren bestehende Schulungsunterlagen aufgrund aufsichtsrechtlicher Veränderungen
- Sie unterstützen bei der Beratung und Information von Mitarbeitern:innen bei compliance-relevanten Sachverhalten
- Sie unterstützen umfangreich bei der Erstellung des Reportings an die jeweiligen Fachbereiche und den Vorstand
- Sie führen selbstständig Insiderverzeichnisse, Beobachtungs- bzw. Sperrlisten und überwachen das Verbot des Insiderhandels sowie das Verbot der Marktmanipulation inkl. Dokumentation der durchgeführten Überwachungshandlungen sowie umfangreiche Unterstützung (Vorbereitung) bei der Erstellung einer Verdachtsanzeige gem. § 23 WpHG
- Sie überprüfen selbständig und regelmäßig die Datenqualität, wie z.B. den Abgleich compliance-relevanter Mitarbeiter:innen

Das bringen Sie mit:
- Sie verfügen über eine Bankausbildung
- Sie besitzen Erfahrung und gute Kenntnisse in der Kundenberatung (Passiv- und Wertpapiergeschäft)
- Sie haben Kenntnisse der im Privatkundensegment angebotenen Produkte
- Sie verfügen über gute PC- und Anwenderkenntnisse (insb. MS-Excel, -Word und PowerPoint)
- Sie haben Kenntnisse des WpHG, WpDVerOV, WpHGMaAnzV, Marktmissbrauchsrecht (MAD II/ MAR), MaComp, Anlegerschutz- und Funktionsverbesserungsgesetz (AnsFuG)
- Sie haben Präsentationserfahrung und eine gute Kommunikationsfähigkeit
- Die korrekte, vollständige, sorgfältige und sachgerechte Erledigung aller anfallenden Arbeiten unter Berücksichtigung aller wesentlichen Anforderungen gehört zu Ihren Stärken

Das sind wir:

Steigen Sie ein in die faszinierende Welt der Finanzen. Ihre Frankfurter Sparkasse hat als Arbeit­geberin einiges zu bieten – einen Job, der Spaß macht, der kommunikativ und nah an den Menschen in der Region ist. Wir bieten Ihnen ein überaus spannendes Aufgabengebiet mit täglich abwechselnden Herausforderungen – immer am Puls der Zeit unserer Wirtschaft im Rhein-Main-Gebiet. Die Frankfurter Sparkasse gehört zu den beliebtesten Arbeitgeberinnen und Arbeitgebern in der Region - mit angenehmen und ausgezeichneten Konditionen.

Als öffentlich-rechtliches Kreditinstitut möchten wir einen ausgeglichenen Anteil an Mitarbeiterinnen und Mitarbeitern beschäftigen. Wir begrüßen besonders Bewerbungen von Frauen. Es besteht grundsätzlich die Möglichkeit zur Teilzeitbeschäftigung.

Frankfurter Sparkasse

Frankfurter Sparkasse Logo
2025-02-12
ARBEIT

Compliance-Manager/in

Referent Compliance Finanzkriminalität / Terrorismusfinanzierung m/w/d (Compliance-Manager/in)

Frankfurt am Main


Machen Sie Ihren nächsten Karriereschritt bei einer Bank, in der Sie Ihre weitere Zukunft und die Zukunft der Genossenschaftsbanken erfolgreich gestalten können. Die DZ BANK ist die zweitgrößte Geschäftsbank Deutschlands, Spitzeninstitut der Genossenschaftlichen FinanzGruppe Volksbanken Raiffeisenbanken, Zentralbank für rund 800 deutsche Genossenschaftsbanken und hat die Holdingfunktion für die Unternehmen der DZ BANK Gruppe. Wir sind ein leistungsfähiger Arbeitgeber, der Ihnen neue spannende Herausforderungen bietet. Der digitales Denken und Eigeninitiative schätzt. Der fordert und fördert. Der Innovationen voran treibt und an stetigen Wandel glaubt. Und der besonders partnerschaftlich denkt und arbeitet - denn wir gestalten Erfolg gemeinsam, gerne mit Ihnen.
Das erwartet Sie

- Als Referent (m/w/d) entwickeln, aktualisieren und implementieren Sie Grundsätze sowie Verfahren zur Prävention von Terrorismusfinanzierung.
- Hierfür bearbeiten bzw. entscheiden Sie über entsprechende Anfragen und unterstützen uns bei der Erstellung der jährlichen Risikoanalyse.
- Sie führen Überwachungshandlungen durch und überwachen die Umsetzung von Maßnahmen zur Behebung identifizierter Schwachstellen.
- Darüber hinaus beraten Sie unsere Fachbereiche, begleiten Prüfungen und arbeiten aktiv an Projekten mit.

Das bringen Sie mit

- Erfolgreiches Studium des Wirtschaftsrechts oder der Betriebswirtschaft
- Berufspraxis im Compliance-Umfeld einer Bank oder eines ähnlich regulierten Instituts, in einem Beratungsunternehmen mit Schwerpunkt Bank-Risikomanagement oder in einer mit der Prävention von Terrorismusfinanzierung befassten Behörde
- Bestens vertraut mit dem Bankrecht, den aufsichtsrechtlichen Rahmenbedingungen des Bankgeschäfts sowie den Prozessen zum Verhindern von Terrorismusfinanzierung
- Sehr gute Kenntnisse in MS Office
- Verhandlungssicheres Deutsch sowie Englisch in Wort und Schrift


Nur schwerbehinderte oder ihnen gleichgestellte Personen

DZ BANK AG

DZ BANK AG Logo
2025-02-11
ARBEIT

Compliance-Manager/in

Senior Referent Compliance / Beauftragter QI m/w/d (Compliance-Manager/in)

Frankfurt am Main


Machen Sie Ihren nächsten Karriereschritt bei einer Bank, in der Sie Ihre weitere Zukunft und die Zukunft der Genossenschaftsbanken erfolgreich gestalten können. Die DZ BANK ist die zweitgrößte Geschäftsbank Deutschlands, Spitzeninstitut der Genossenschaftlichen FinanzGruppe Volksbanken Raiffeisenbanken, Zentralbank für rund 800 deutsche Genossenschaftsbanken und hat die Holdingfunktion für die Unternehmen der DZ BANK Gruppe. Wir sind ein leistungsfähiger Arbeitgeber, der Ihnen neue spannende Herausforderungen bietet. Der digitales Denken und Eigeninitiative schätzt. Der fordert und fördert. Der Innovationen voran treibt und an stetigen Wandel glaubt. Und der besonders partnerschaftlich denkt und arbeitet - denn wir gestalten Erfolg gemeinsam, gerne mit Ihnen.
Das erwartet Sie

- Als Senior Referent (m/w/d) gewährleisten Sie ein wirksames Qualified Intermediary Compliance Management System (QI CMS) - u. a. indem Sie das Umsetzen neuer QI-Anforderungen überwachen und die Weiterentwicklung des internen Kontrollsystems (IKS) im QI-Umfeld vorantreiben.
- Außerdem bearbeiten Sie Anfragen der Fachbereiche und Notices des Internal Revenue Service.
- Auch als Ansprechperson in der Second Line stehen Sie ebenfalls den Responsible Officern der Banken aus der Genossenschaftlichen FinanzGruppe Volksbanken Raiffeisenbanken bei QI-bezogenen Anfragen zur Seite.
- Neben dem Auslagerungscontrolling im QI-Umfeld kontrollieren Sie fortlaufend die Anforderungen an die Leistung des Auslagerungsunternehmens mit Fokus auf QI.
- Sie unterstützen den QI Responsible Officer bei seinen Aufgaben gem. Section 10 des QI-Vertrages und leiten Schulungen für unsere Facheinheiten - das Begleiten von Prüfungen sowie Ihr Engagement in unseren Projekten runden Ihr Aufgabenfeld ab.

Das bringen Sie mit

- Erfolgreiches Studium des Wirtschaftsrechts oder der Betriebswirtschaft
- Fundierte Berufspraxis mit Kenntnissen im US-amerikanischen Steuerrecht, insbesondere Expertise in den Qualified Intermediary-Vorgaben des IRS, den Compliance- und Governance-Strukturen sowie internen Kontrollsystemen einer Bank bzw. eines ähnlich regulierten Unternehmens oder in der auf das Risikomanagement in Banken spezialisierten Beratung
- Bestens vertraut mit Prozessen zur Einhaltung von Anforderungen bzgl. QI und IRC Section 871 (m) sowie dem Bankrecht bzw. in den bank- und aufsichtsrechtlichen Rahmenbedingungen
- Sehr gute Kenntnisse in MS Office
- Verhandlungssicheres Deutsch sowie Englisch in Wort und Schrift


Nur schwerbehinderte oder ihnen gleichgestellte Personen

DZ BANK AG

DZ BANK AG Logo
2025-02-11
ARBEIT

Compliance-Manager/in

Senior Referent Compliance Finanzkriminalität - Embargo / Sanktion m/w/d (Compliance-Manager/in)

Frankfurt am Main


Machen Sie Ihren nächsten Karriereschritt bei einer Bank, in der Sie Ihre weitere Zukunft und die Zukunft der Genossenschaftsbanken erfolgreich gestalten können. Die DZ BANK ist die zweitgrößte Geschäftsbank Deutschlands, Spitzeninstitut der Genossenschaftlichen FinanzGruppe Volksbanken Raiffeisenbanken, Zentralbank für rund 800 deutsche Genossenschaftsbanken und hat die Holdingfunktion für die Unternehmen der DZ BANK Gruppe. Wir sind ein leistungsfähiger Arbeitgeber, der Ihnen neue spannende Herausforderungen bietet. Der digitales Denken und Eigeninitiative schätzt. Der fordert und fördert. Der Innovationen voran treibt und an stetigen Wandel glaubt. Und der besonders partnerschaftlich denkt und arbeitet - denn wir gestalten Erfolg gemeinsam, gerne mit Ihnen.
Das erwartet Sie

- Als Senior Referent (m/w/d) entwickeln, aktualisieren und implementieren Sie Grundsätze sowie Verfahren zur Prävention von Embargo- und Sanktionsverstößen.
- Hierfür bearbeiten bzw. entscheiden Sie über entsprechende Anfragen und unterstützen uns bei der jährlichen Sanktionsrisikoanalyse.
- Sie überwachen die Einhaltung von Embargo- und Sanktionsvorschriften sowie die Umsetzung von Maßnahmen zur Behebung identifizierter Schwachstellen.
- Darüber hinaus beraten Sie unsere Fachbereiche, begleiten Prüfungen und arbeiten aktiv an Projekten mit - auch in leitender Funktion.

Das bringen Sie mit

- Erfolgreiches Studium des Wirtschaftsrechts oder der Betriebswirtschaft
- Fundierte Berufspraxis im Compliance-Umfeld einer Bank bzw. eines ähnlich regulierten Instituts oder in einem auf das Risikomanagement einer Bank spezialisierten Beratungsunternehmen
- Bestens vertraut mit dem Bankrecht, den aufsichtsrechtlichen Rahmenbedingungen sowie den Prozessen zur Prävention von Embargo- bzw. Sanktionsverstößen
- Sehr gute Kenntnisse in MS Office
- Verhandlungssicheres Deutsch sowie Englisch in Wort und Schrift


Nur schwerbehinderte oder ihnen gleichgestellte Personen

DZ BANK AG

DZ BANK AG Logo
2025-02-11
ARBEIT

Compliance-Manager/in

Senior Referent Compliance - FATCA / CRS m/w/d (Compliance-Manager/in)

Frankfurt am Main


Machen Sie Ihren nächsten Karriereschritt bei einer Bank, in der Sie Ihre weitere Zukunft und die Zukunft der Genossenschaftsbanken erfolgreich gestalten können. Die DZ BANK ist die zweitgrößte Geschäftsbank Deutschlands, Spitzeninstitut der Genossenschaftlichen FinanzGruppe Volksbanken Raiffeisenbanken, Zentralbank für rund 800 deutsche Genossenschaftsbanken und hat die Holdingfunktion für die Unternehmen der DZ BANK Gruppe. Wir sind ein leistungsfähiger Arbeitgeber, der Ihnen neue spannende Herausforderungen bietet. Der digitales Denken und Eigeninitiative schätzt. Der fordert und fördert. Der Innovationen voran treibt und an stetigen Wandel glaubt. Und der besonders partnerschaftlich denkt und arbeitet - denn wir gestalten Erfolg gemeinsam, gerne mit Ihnen.
Das erwartet Sie

- Als Senior Referent (m/w/d) gewährleisten Sie ein wirksames FATCA- / CRS-Compliance-Management-System für die DZ BANK.
- In diesem Zusammenhang führen Sie Kontrollen durch und überwachen die Umsetzung neuer Anforderungen zu FATCA / CRS.
- Sie optimieren das Kontrollumfeld zur Sicherstellung des IKS im Kontext von FATCA / CRS und bearbeiten Anfragen unserer Fachbereiche.
- Als Ansprechperson der zweiten Linie stehen Sie der ersten Linie in allen Fragen rund um FATCA / CRS zur Seite - zudem unterstützen Sie die Verantwortlichen aus der Genossenschaftlichen FinanzGruppe Volksbanken Raiffeisenbanken bei Anliegen zu diesem Thema.
- Das Überprüfen der Leistungsanforderungen an das Auslagerungsunternehmen steht ebenso auf Ihrer Agenda wie das Auslagerungscontrolling im FATCA- / CRS-Umfeld.
- Nicht zuletzt begleiten Sie relevante Prüfungen, wirken aktiv an unseren Projekten mit und schulen die Facheinheiten.

Das bringen Sie mit

- Erfolgreiches Studium des Wirtschaftsrechts oder der Betriebswirtschaft
- Fundierte Berufspraxis inkl. Kenntnissen in Compliance- und Governance-Strukturen sowie in internen Kontrollsystemen einer Bank, eines ähnlich regulierten Unternehmens oder bei einem auf Risikomanagement in Banken spezialisierten Beratungsunternehmen
- Bewandert im Bankenrecht, insb. in bank- und aufsichtsrechtlichen Rahmenbedingungen, in Vorgaben zu FATCA / CRS sowie Prozessen und Organisationsabläufen zur Einhaltung etwaiger Anforderungen
- Know-how in MS Office
- Verhandlungssicheres Englisch sowie sehr gutes Deutsch in Wort und Schrift


Nur schwerbehinderte oder ihnen gleichgestellte Personen

DZ BANK AG

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2025-02-11
ARBEIT

Compliance-Manager/in

Compliance AML Mitarbeiter (m/w/d) (Compliance-Manager/in)

Frankfurt am Main


- Spannende Stelle über Page Personnel|Flexible Arbeitszeiten

Firmenprofil
Für unseren Mandanten aus dem Bankensektor suche ich einen (Junior) AML Compliance Mitarbeiter (m/w/d) (m/w/d) zum nächstmöglichen Zeitpunkt in Arbeitnehmerüberlassung mit Übernahmeoption. Ich freue mich auf Ihre Bewerbung!

Aufgabengebiet

Erkennen und Gespür für Anzeichen von Geldwäsche und anderen Arten von Wirtschaftskriminalität
-Erkennen und Analyse von komplexen Zusammenhänge
-Erkennen von verdächtigen Mustern
-Ansprechpartner und Schnittstelle intern und extern
-Umgang mit Tools für Prävention und Detektion
-Auswertung und Interpretation der generierten Ergebnisse aufbauen

Anforderungsprofil

Bankausbildung oder Studium in den Bereichen Betriebswirtschaft, Accounting, Recht oder einem vergleichbaren Feld
-Schnelle Auffassungsgabe, sehr analytische Denkweise und ausgeprägtes Beurteilungs- und Entscheidungsvermögen
-Teamplayer mit hoher Eigeninitiative
-Sehr gutes Deutsch- und gute Englischkenntnisse

Vergütungspaket

Attraktive Entlohnung
-Gewährleistete Einarbeitung und Begleitung
-Homeoffice Möglichkeiten

Page Personnel Deutschland

Page Personnel Deutschland
2025-02-07
ARBEIT

Compliance-Manager/in

Compliance - Analyst (m/w/d) (Compliance-Manager/in)

Frankfurt am Main


Im Auftrag unseres Mandanten, einem internationalen Bankhaus in der City von Frankfurt am Main, suchen wir Sie als:

Compliance - Analyst (m/w/d)

Ihre Aufgaben

- Laufende Überwachung der regulatorischen Anforderungen und Umsetzung neuer Regulatorik - Vorgaben
- Koordination und Management von Compliance - Projekten
- Durchführung von Gap-Analysen (Lückenanalysen) zur Umsetzung wesentlicher Anforderungen der Regulatorik
- Unterstützung bei der Verbesserung des internen Regulierungsmanagements
- Erstellung und Überprüfung interner regulatorischer Vorschriften
- Regelmäßige Kommunikation mit den internen Mitarbeitern bezüglich Fragen zur Regulatorik und Compliance
- Durchführung und Planung von Compliance-Schulungen
- Regelmäßige Berichterstattung an die Geschäftsleitung und den Abteilungsleitern bzgl. der umgesetzten und geplanten Compliance - Projekte

Ihr Profil

- Erfolgreich abgeschlossenes Studium in den Bereichen Finanzen, Wirtschaftswissenschaften oder Bankwesen
- Erste Berufserfahrungen in ähnlicher Position sind wünschenswert
- Gute Kenntnisse aller gängigen Office-Tools
- Teamorientiert, aufgeschlossen, gewissenhaft, zuverlässig und loyal
- Sehr gute Englisch- und Deutschkenntnisse

Ihre Benefits

- Spannende Herausforderungen in einem dynamischen, multinationalen Unternehmen
- Leistungsgerechte Vergütung inklusive einer Vielzahl an Zusatzleistungen (kostenloses Job-Ticket, Essens- und Fitnesszuschuss, vermögenswirksame Leistungen, betriebliche Altersvorsorge, etc.)
- Individuelle Weiterbildungsmöglichkeiten
- Optimale öffentliche Verkehrsanbindung in der City von Frankfurt am Main

Über Jan Pethe Interim Management & Consulting GmbH

Die Jan Pethe Interim Management & Consulting GmbH betreut und vermittelt seit über 18 Jahren Kandidatinnen und Kandidaten im Bank- sowie im Finanz- und Rechnungswesen in den Metropolregionen HAMBURG, BERLIN & FRANKFURT AM MAIN.

Jan Pethe Interim Management & Consulting GmbH

Jan Pethe Interim Management & Consulting GmbH
2025-02-01